| 问题 | 证券公司设立程序概述 |
| 释义 | 证监会批准设立证券公司的主旨是根据《中华人民共和国证券法》的规定，必须经过国务院证监会的审查批准，符合一系列条件后才能获得营业执照和经营证券业务许可证。了解证券法规定对于设立证券公司的程序非常重要，以便遵循规定并更好地理解相关问题。如有疑问，请咨询律聊网专业律师。 法律分析 证监会批准——申请营业执照——申请经营证券业务许可证 根据《中华人民共和国证券法》第一百一十八条规定：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 《中华人民共和国证券法》第一百一十八条：设立证券公司，应当具备下列条件： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； (三)有符合本法规定的注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所和业务设施； (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 因此，在这方面我们需要清楚其中的规定，才能按照一定的程序进行设立证券公司。在实际中我们就要清楚证券法的一些规定，才能知道是怎么回事，这样能帮助大家更好的了解这个问题。如果您有其他问题，欢迎咨询律聊网专业律师。 拓展延伸 证券公司设立的法律程序及要求 证券公司的设立涉及一系列法律程序和要求。首先，公司需要遵守证券法及相关法规，提交设立申请并提供必要的文件和资料，如公司章程、董事会成员名单、股东名册等。其次，公司需要完成注册登记手续，包括向相关监管机构递交申请、支付注册费用等。此外，证券公司还需满足一定的资本金要求，并提供资金来源的证明。在设立过程中，还需履行审批、备案等程序，接受监管机构的审查和核准。最后，证券公司还需制定合规制度，确保业务运作符合法律法规的要求。总之，证券公司设立涉及多个法律程序和要求，必须严格遵守相关规定，以确保合法合规经营。 结语 根据《中华人民共和国证券法》的规定，设立证券公司需要经过一系列的程序和条件。包括申请营业执照和经营证券业务许可证等。公司必须具备符合法律规定的公司章程、持续盈利能力、信誉良好、净资产不低于二亿元等条件。此外，还需要具备合格的经营场所、从业人员具备证券从业资格、完善的风险管理与内部控制制度等。设立证券公司需要遵守法律法规，履行审批和备案程序，确保合法合规经营。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；v（三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 |
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