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问题 基金托管人应当履行的职责
释义
    基金托管人应当履行的职责有:
    (一)安全保管基金财产;
    (二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
    (三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
    (四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料等。
    一、私募基金托管机构都有哪些要求
    私募基金托管机构的要求:
    (一)有负责托管业务的专门部门或机构;
    (二)有充足的熟悉托管业务的专职人员;
    (三)具备保管托管财产的条件;
    (四)有营业需要的固定场所和软硬件设施;
    (五)有完备的托管业务系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统等。
    二、私募基金合同包括哪些内容
    一般来说,私募基金合同应涵盖以下内容:
    风险提示书;合格投资者承诺函;合同当事人;前言;释义;声明与承诺;基金的基本情况;基金份额的募集;基金的成立;基金的申购和赎回;基金当事人的权利和义务;基金份额的登记;基金的投资;投资经理的指定与变更;基金的财产;投资资金划款指令的发送、确认和执行;资金清算交收安排;越权交易处理;基金资产的估值和会计核算;基金的费用与税收;基金的收益分配;信息披露;基金合同的变更、终止与基金财产清算;违约责任;争议的处理;基金合同的效力;其他事项。
    基金合同应当包括下列内容:基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;基金的运作方式;基金的出资方式、数额和认缴期限;基金的投资范围、投资策略和投资限制;基金收益分配原则、执行方式;基金承担的有关费用;基金信息提供的内容、方式;基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;基金合同变更、解除和终止的事由、程序;基金财产清算方式;当事人约定的其他事项。
    三、国务院证券监督管理机构依法履行职责
    国务院证券监督管理机构依法履行下列职责:(一)依法制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;(二)办理基金备案;(三)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;(四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(五)监督检查基金信息的披露情况;(六)指导和监督基金同业协会的活动;(七)法律、行政法规规定的其他职责。
    
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更新时间:2025/3/4 13:17:35