| 问题 | 创新创业公司债券发行的条件是什么 |
| 释义 | 一、创新创业企业公司债券发行的条件是什么？ 根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件： (一)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元； (二)本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算； (三)公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策； (四)最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息； (五)债券的利率不超过国努院限定的利率水平； (六)公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷； (七)经资信评级机构评级，债券信用级别良好。 二、企业债券发行程序 (一)发行人形成发债意愿并与发改部门预沟通； (二)证券公司尽职调查； (三)发行人内部审批程序； (四)确定符合市场需求的债券资信增级手段； (五)相关中介机构完成现场工作； (六)完成债券资信增级相关手续； (七)发行人和证券公司签订正式的公司债券承销协议； (八)证券公司和发行人一起完成组建承销团的工作，签订承销团协议； (九)以证券公司为主制作完成企业债券公开发行申请材料； (十)由所在地发改部门报市发改委； (十一)获得国家发展与改革委员会的发行核准； (十二)向投资者初步询价，证券公司与发行人根据询价结果协商确定发行； (十三)刊登募集说明书； (十四)债券正式公开发行，机构投资者认购及销售网点发售； (十五)债券募集资金到达发行人账户并验资确认，发行结束； (十六)向中央国债登记公司或证券交易所提出债券交易流通申请。 |
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