| 问题 | 股东权利理应得到尊重 |
| 释义 | 上市公司的大小股东，其合法权利都理应得到尊重。然而，在这方面大股东的股东权利基本都有保障，处于弱势地位的中小股东的状况则令人担忧。新黄浦近日发布公告称，公司监事会于11月6日收到海通证券的书面... 上市公司的大小股东，其合法权利都理应得到尊重。然而，在这方面大股东的股东权利基本都有保障，处于弱势地位的中小股东的状况则令人担忧。新黄浦近日发布公告称，公司监事会于11月6日收到海通证券的书面函件《关于再次提请召开上海新黄浦置业股份有限公司临时股东大会的函》，并表示监事会将于近日召开会议就上述事项进行审议。这也是在不到两个月时间内，XX创系第三次提请召开临时股东大会。笔者以为，只要是股东的合法权利，理应受到上市公司的尊重。XX创系与新华闻对新黄浦的控制权争夺战自今年3月份开始打响。期间，XX创系曾多次举牌新黄浦，其持股曾一度超过新华闻而成为新黄浦第一大股东，此后新华闻通过增持重夺第一大股东的宝座。除了增持股份，双方还上演了一方提议召开临时股东大会与改选董事会，而连续两次遭另一方否决的故事。其实，除了新黄浦，AA银星两大股BB集团及其一致行动人与CC集团及其一致行动人的博弈同样引起市场的关注。CC集团方面要求召开临时股东大会，但同样遭到上市公司方面的否决。此事还一度惊动了河南证监局与上交所，河南证监局与上交所先后向上市公司下发了《监管关注函》与《监管工作函》。上交所还要求AA银星与CC集团等就其拟自行召集股东大会事宜建立顺畅联系机制，及时反馈、沟通相关问题，不得无正当理由拖延、阻碍相关股东依法行使股东权利。其实，只要符合条件，相关股东是有权利提请召开临时股东大会的。股东能依法行使权利是对一家上市公司最基本的要求。《上市公司治理准则》第一条即规定，股东作为公司的所有者，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。很难想象，作为上市公司的股东，如果合法权利都无法行使的话，这样的上市公司又如何能够保护其投资者的利益。然而，现实却是残酷的。像知情权、参与权、投票权、决策权、分红权等是股东最基本的权利，但中小投资者要享受这些权利，却不是件容易的事。以广受诟病的知情权为讲，上市公司在实施信息披露时，迟报、瞒报甚至不报的现象非常普遍。还有的上市公司为了达到某种目的，召开股东大会时，将会议地点选择在较为偏僻、交通不便的地方，并且还不开通网络投票通道，从而剥夺了其它股东的投票权。无论是上市公司的大小股东，其合法权利都理应得到尊重。然而，在这方面大股东的股东权利基本都有保障，处于弱势地位的中小股东的状况则令人担忧。有鉴于此，笔者有如下建议。其一，强化对上市公司的教育。监管部门对于广大中小投资者的教育很常见，这一点在炒新上表现得最为明显。中小投资者的风险教育固然必不可少，但笔者以为对上市公司的教育同样不可或缺。而且，针对上市公司及其董监高等人员违规事件频出，以及无视中小股东合法权利的现状，更需要进一步强化对上市公司的全方位教育。其二，强化对上市公司的监管。对上市公司无视甚至剥夺股东行使权利的行为，截至目前，除了因信披违规上市公司常常遭到处罚外，其它方面的监管还显得很薄弱，而违规成本低则如影随形。以《上市公司股东大会规则》为例。针对上市公司相关违规行为，监管部门采取的措施主要包括董事会作出解释并公告、公开谴责或责令改正，情节特别严重者，亦不过市场禁入而已，惩罚不足，威慑力有限。其三，通过完善制度建设，保障股东依法行使合法权利。只有依法治市，中国资本市场才有希望，股东行使合法权利才有保障。而要依法治市，则需要通过完善制度建设来实现。股东的合法权益，既包括股东权利也包括股东利益，二者不能割裂开来。建议出台《股东权益保护法》或打造中国版的《证券投资者保护法》，有了法律的保驾护航，股东权利受到上市公司的尊重才不会是一句空话。 |
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