| 问题 | 是怎样的监管措施？ |
| 释义 | 监管谈话是监管部门对违规行为进行规劝或批评的行为，主要应用于证券金融行业监管。监管措施包括谈话提醒、关注函、警示函、诚信档案、责令改正、核查、报告要求和资料披露等。行政法规可对行政许可事项进行具体规定。 法律分析 监管谈话一般是指有权监管部门对被监管对象的违规或者涉嫌违规行为进行规劝或者批评的行为。一般在证券金融行业监管部门对金融证券业的监管时常用。监管措施和行政处罚的处罚标准有监管谈话、谈话提醒;重点关注、出具监管关注函、出具警示函;记入诚信档案;责令改正;指定中介机构进行核查;要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料等等;行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施行政许可作出具体规定。 拓展延伸 监管措施的有效性如何评估？ 监管措施的有效性评估是确保监管体系运行有效的重要环节。评估监管措施的有效性需要综合考虑多个因素。首先，需要评估监管措施的合法性和合规性，即是否符合相关法律法规和政策要求。其次，需要评估监管措施的实施效果，包括对被监管对象的影响、市场秩序的维护程度等。同时，还需要评估监管措施的适应性和灵活性，即是否能够适应不同行业、不同情况下的监管需求。最后，还需考虑监管措施的公正性和透明度，确保监管过程公平公正，并向社会公众提供相关信息。综上所述，评估监管措施的有效性需要综合考虑法律合规性、实施效果、适应性和灵活性、公正性和透明度等多个方面的因素。 结语 评估监管措施的有效性是确保监管体系运行有效的关键环节。合法合规、实施效果、适应性灵活性、公正透明是评估的要点。只有综合考虑多个因素，才能确保监管措施的有效性。 法律依据 《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》第二十八条谈话应当由纪检监察机关相关负责人或者承办部门负责人进行，可以由被谈话人所在党委（党组）、纪委监委（纪检监察组、纪检监察工委）有关负责人陪同；经批准也可以委托被谈话人所在党委（党组）主要负责人进行。 |
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