释义 |
法律分析:法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任 法律依据:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》 第十二条 法人金融机构高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,执行董事会决议,主要履行以下职责: (一)推动洗钱风险管理文化建设;(二)建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制;(三)制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制;(四)审核洗钱风险管理政策和程序;(五)定期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件;(六)组织落实反洗钱信息系统和数据治理;(七)组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制;(八)根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和程序的情况进行处理(九)其他相关职责。 |