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问题 什么承担洗钱风险管理的直接责任
释义
    法律分析:业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
    法律依据:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》 第十五条 业务部门承担洗钱风险管理的直接责任,主要履行以下职责:(一)识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告;(二)建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作;(三)开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施;(四)以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程;(五)完整并妥善保存客户身份资料及交易记录;(六)开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施;(七)配合反洗钱监管和反洗钱行政调查工作;(八)开展本业务条线反洗钱工作检查;(九)开展本业务条线反洗钱宣传和培训;(十)配合反洗钱管理部门开展其他反洗钱工作。
    
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更新时间:2024/12/25 4:08:59