释义 |
法律分析:监管机构对投资者的约束力主要表现在几个方面,包括投资者的资格审查、信息披露、限制投资行为和违规处罚等。 法律依据: 1.《证券法》第二十九条规定,证券投资基金、资产管理计划等投资者应当经过资格审查并符合资格要求后方可投资。 2.《证券法》第十六条规定,证券发行人和上市公司应当及时、真实、准确、完整地披露自身的经营、财务状况和投资风险等信息。 3.《信托法》第二十三条规定,信托公司应当按照受托人的要求,对委托财产进行保管、管理和运用,并向受托人及时、准确、完整地披露相关信息。 4.中国银监会发布的《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行理财产品不得违反法律、行政法规和监管规定,不得承诺保本保息。 5.《基金法》第三十二条规定,基金管理人应当按照基金合同规定进行基金资产的投资管理,不得侵占基金财产,不得违反投资限制。 6.《证券投资基金法》第八十条规定,证券投资基金管理人和基金托管人违反法律、行政法规和基金合同规定的,由中国证监会责令改正,可以处以罚款等行政处罚。 |