问题 | 证券分析师如何保证独立性和客观性? |
释义 | 法律分析:证券分析师在进行证券分析时应当遵循公正、公平、透明、客观的原则。应当避免利益冲突,避免使用未经证实的信息,避免散布虚假或者误导性的信息。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第五十五条:证券分析人员应当依法自主进行证券分析,不得对其所在的证券经营机构或者其他个人、组织谋取不正当利益。 2.《中华人民共和国证券投资基金法》第十六条:证券投资基金的基金管理人、托管人、销售服务机构的从业人员和其他与证券投资基金业务相关的人员应当保持良好的职业操守,不得损害投资者的合法权益,不得为自身或者他人谋取不正当利益。 3.《中华人民共和国证券法》第六条:证券市场应当公开、公正、公平,保护投资者的合法权益。 4.《中华人民共和国证券法》第五十六条:证券分析人员应当遵守法律、法规,不得发布虚假证券分析报告或者其他虚假证券分析信息,不得从事内幕交易。 5.《中华人民共和国证券法》第五十七条:证券分析人员应当完整、准确、及时地向公众发布证券分析报告和其他证券分析信息。 以上是关于证券分析师如何保证独立性和客观性的法律分析和依据。证券分析师应当遵从法律法规的规定,遵循职业道德,做到客观公正,维护投资者的合法权益。 |
随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。