| 问题 | 经纪类证券公司的设立条件有哪些 |
| 释义 | 经纪类证券公司的设立条件： 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； 3、有注册资本； 4、有完善的风险管理与内部控制制度； 5、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统等。 一、设立保险公司需要什么条件 设立保险公司应当具备以下条件：1、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；2、注册资本的最低限额为人民币二亿元，必须为实缴货币资本；3、有符合法律规定的公司章程；4、法律规定的其他条件。 二、内审主要审审什么 根据公司各阶段工作重点和公司董事会审计委员会的部署，组织安排审计工作。主要负责对公司财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督，具体职责如下： 1、财务审计：对公司财务计划、财务预算、信贷计划的执行和决算情况、与财务收支相关的经济活动及公司的经济效益、财务管理内控制度执行情况等进行内部审计监督。 2、内控审计：对公司内部管理控制系统及执行国家财经法规进行内部审计监督；督促建立、健全完善的公司内部控制制度，促进公司经营管理的改善和加强，保障公司持续、健康、快速地发展。 3、工程审计：公司范围内各项工程建设项目，由公司审计部审计。 4、合同审计：对公司工程建设合同、大宗物资采购合同、产品销售合同、承包租赁合同等实行审查制，并不定期检查，对存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督。 5、离任审计：对离任干部任职期间岗位职责履行情况、目标完成情况进行评价、鉴证，明确岗位交接双方的责任，加强内控管理。 6、专项审计：对与公司经济活动有关的特定事项，向公司有关单位、部门或个人进行专项审计调查。 7、公司董事会审计委员会和公司其他相关领导交办的其他审计工作，如募集资金的使用情况，内部控制制度的建立和执行情况等进行检查等。 三、基金管理公司设立的程序条件是什么 1.有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格; 2.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施; 3.设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位; 4.有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度; 5.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 【本文关联的相关法律依据】 《证券法》第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； (三)有符合本法规定的公司注册资本； (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； (五)有完善的风险管理与内部控制制度； (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 |
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