| 问题 | 股权交易主体是指什么？股权交易主体的规范化有哪些？ |
| 释义 | 股权交易主体是指参与到股权交易过程中的法人、自然人或其代理人。规范的股权交易需要规范的交易主体，只有当交易主体的法律地位和管理制度都真正规范起来之后，才会有符合市场经济原则的企业股权交易。 (1)非上市公司法律地位的规范化。股权交易主体的规范化，首先是要为非上市公司“正名”，即明确其法律地位。从定向募集公司来看，它们大多数是由国有大中型企业改组设立的，是我国国民经济的骨干，也是我们建立现代企业制度的主要对象。对这些公司，应当按照经济体制改革的总体思路进行规范治理，其中运作规范且业绩良好的，可以考虑先转变为社会募集公司，待时机成熟后再到沪深证券交易所上市;运作规范、业绩较好但公众化程度较低的，可以与上市公司进行合并，使其借助于上市公司的平台来发展自己;也可通过股权置换的方法转变为发起设立公司;个别的确不合格的则予以撤消。至于发起设立的公司，由于不能向社会公开发行股票，因此其股票不能上市流通。至于股份合作制公司，由于它是一种过渡的企业组织形式，目前并不需要许多的人为设计，只要其股权可以自由转让和流动，所有权重新配置和资本相对集中的过程就会发生，从而可以促进其向着更完善的形态过渡。 (2)非上市公司股权性质的规范化。在现代企业制度下，产权或股权的基本性质之一是要具有可交易性。股权如不具有可交易性，那么，它本身即使是明晰的，企业也照样不可能充满持续发展的活力。 (3)非上市公司管理体制的规范化。首先，建立健全的非上市公司法人治理结构和规范的组织管理制度，建立股东大会、董事会、监事会权利相对独立又相互制衡的机制，以完善公司产权约束机制;其次，应从制度安排上做出强制性规定，要求非上市公司建立严格的信息披露和财务公开制度，并将此作为允许其股票公开交易的一条重要标准，由地方证券管理部门实施监督管理;第三，应着手建立有关非上市公司股息红利分配的政策规范，要求公司税后利润在提取法定盈余公积金和公益金后必须按照一定比例对股东进行现金分红或股票派息，并作为公司实施配股的前提。 |
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