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问题 证券业协会章程由什么制定并报什么备案
释义
    法律分析:证券业协会的章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。协会的宗旨是:在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务,维护会员的合法权益;维持证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展。协会依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:
    (一)推动行业诚信建设,督促会员依法履行公告义务,对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;
    (二)制定证券从业人员职业标准,组织证券从业人员水平考试和水平认证;
    (三)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认;
    (四)其他自律、服务、传导职责。
    一、诱骗投资者买卖证券罪的刑事责任有哪些
    诱骗投资者买卖证券罪的刑事责任取决于情节轻重。构成诱骗投资者买卖证券罪的,依法处十年以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上二十万元以上罚款。《中华人民共和国刑法》规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
    二、证券公司的主要业务有哪几类
    证券公司的主要业务是证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券融资融券;证券做市交易;证券自营;其他证券业务。经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营述部分或者全部证券业务。
    法律依据:《中华人民共和国证券法》第一百六十五条证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
    
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更新时间:2024/12/26 6:39:46