| 问题 | 科创板试点注册制由谁负责发行上市审核 |
| 释义 | 一、科创板试点注册制由谁负责发行上市审核 1、科创板试点注册制是由中国证监会负责发行上市审核的。上交所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作，基于科创板定位，判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。上交所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。同意发行人股票公开发行并上市的，将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序。不同意发行人股票公开发行并上市的，作出终止发行上市审核决定。 科创板全称“科技创新板”，俗称“四新板”（新技术、新产业、新业态、新模式），其历史最早可追溯到2015年。 注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。 2、法律依据：《科创板上市公司证券发行注册管理办法》 第二十四条 交易所审核部门负责审核上市公司证券发行上市申请；科创板上市委员会负责对上市公司向不特定对象发行证券的申请文件和审核部门出具的审核报告提出审议意见。 交易所主要通过向上市公司提出审核问询、上市公司回答问题方式开展审核工作，判断上市公司发行申请是否符合发行条件和信息披露要求。 二、上市的流程是什么 1、拟写公司上市方案； 2、聘请律师介入为公司完善有关公司管理的法律文件，按公司法的规定完善公司的组织机构，并拟写、整理有关公司上市的法律文书，如有涉诉案件的，律师代理完成有关诉讼工作； 3、聘请注册会计师介入完成有关公司上市的审计工作，并完善财务报表和原始凭证； 4、聘请券商进行上市辅导、推荐； 5、律师出具法律意见及有关上市法律文件报审批； 6、审批； 7、上市； 8、注册会计师对上市后三年。 |
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