网站首页  词典首页

请输入您要查询的问题:

 

问题 经纪人在股票交易中的职责是什么?
释义
    法律分析:经纪人在股票交易中的主要职责是代理客户进行股票交易,提供投资建议、交易策略等服务,以及确保交易合法、安全、透明。经纪人还需遵循信用原则,保护客户隐私,不得泄露客户信息。同时,经纪人也有义务向客户充分披露交易风险和费用信息。 法律依据:1.《证券法》第四十四条 经纪人、基金销售机构等中介机构从事证券经纪、证券承销、证券资产管理、基金销售等活动,应当遵守法律、行政法规和业务规定,诚实信用,保护客户的合法权益,提供必要的风险提示和投资建议,不得泄露客户信息。 2.《证券经纪业务管理办法》第八条 证券经纪人必须认真履行经纪职责,维护客户利益,尽职尽责地提供证券交易服务,不得从事与行业规则相悖的活动。 3.《关于证券投资咨询业务有关事项的规定》第四条 证券投资咨询服务机构应当按照客户要求,开展证券投资咨询服务,向客户提供客观、真实、完整的证券投资建议。
    
随便看

 

法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。

 

Copyright © 2004-2022 uianet.net All Rights Reserved
更新时间:2025/4/2 2:12:46