| 问题 | 股权被质押是利空吗 |
| 释义 | 依据我国上市公司信息披露管理办法的规定，任一股东所持有公司5%以上股权被质押的，需要进行信息的披露，对公司来说可能是利空。 《上市公司信息披露管理办法》 第三十条发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括： (十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权; (十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押; 第四十六条上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。 (二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权。 一、什么叫做公司的实际控制人 （一）含义 实际控制人，根据《公司法》第216条的定义，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。而在证券、基金领域，对实际控制人的定义，可能包含了公司的股东。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。 （二）认定原则 实际控制人的规定散见于《上市公司收购管理办法》、两个交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等文件。归结而言，有下列情形之一的，将被认定为能够实际支配公司行为，并被认定为实际控制人： 1、单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权； 2、单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十； 3、通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的； 4、能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的； 5、有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。 由于改制过程中实际控制人的变更将导致业绩连续计算的中断，严重影响公开发行股票进程，因此，请公司在改制时及时征求保荐机构意见后再采取相应举动。 二、股权证明去哪里开 股权证明书就是由公司出具给股东的，该有公司章的证明这个人（或者法人）是公司股东的一份权利证书，股权即股票持有者所具有的与其拥有的股票比例相应的权益及承担一定责任的权力。向合伙组织投资，股东承担的是无限责任；向法人投资，股东承担的是有限责任。所以二者虽然都是股权，但两者之间仍有区别。 股权凭证是指在出售所有权份额时，公司经常会发行的作为其所有权份额的正式凭据。 持股证明是指股东向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面证明文件，通常由证券公司为股东开具以证明证券账户持股情况；证明的开具事宜，烦请与您开户、托管的证券公司联络，他们会给您帮助和指引；为维护信息披露的公平性，根据《上市公司章程指引》、公司章程及相关监管规定，如股东需查阅公司股东人数等信息，需提供持有公司股份情况的证明文件及身份证件（自然人股东）、营业执照（法人股东）的扫描件，并发送至公司董事会办公室邮箱ir＠jzj．cn，经核实后，公司将会按邮件预留的联络方式及时反馈并按照相关要求予以提供。您也可以通过公司披露的定期报告了解公司股东人数等情况。 |
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