| 问题 | 证券公司设立规定 |
| 释义 | 证券公司设立需满足法定条件，包括盈利能力、信誉良好、净资产不低于2亿元、合格的从业人员、风险管理制度等。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 法律分析 根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 第一百二十三条：本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件： (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元; (三)有符合本法规定的注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所和业务设施; (七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 拓展延伸 证券公司设立的法律要求与程序 证券公司的设立涉及一系列法律要求与程序。首先，根据相关法律法规，设立证券公司需要满足一定的资本金要求，并提交详细的设立申请材料。其次，申请人需要通过资格审查，包括个人背景调查和资格认定。接下来，申请人需要与相关监管机构进行沟通，履行备案手续，并提交业务计划、组织结构等信息。同时，申请人还需满足相关法律法规对公司治理、风险管理、内部控制等方面的要求。最后，经过监管机构的审查和批准，证券公司方可正式设立并开展业务。总之，设立证券公司需要遵守一系列法律要求与程序，以确保公司的合法性和稳健运营。 结语 根据《中华人民共和国证券法》的规定，设立证券公司必须经过国务院证券监督管理机构的审查批准。证券公司的设立需要满足一系列条件，包括具备符合法律规定的公司章程、持续盈利能力和良好信誉的主要股东、符合注册资本要求、具备合格的董事、监事和高级管理人员以及从业人员，拥有完善的风险管理与内部控制制度，以及合格的经营场所和业务设施等。设立证券公司需要遵守相关法律要求与程序，以确保公司的合法性和稳健运营。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十一章 证券业协会 第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。