| 问题 | 在北京注册证券公司应当具备哪些条件 |
| 释义 | 设立证券公司需满足一系列条件，包括符合公司章程、主要股东具有持续盈利能力且无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元等。申请人需在规定期限内向公司登记机关申请设立登记并领取营业执照，同时向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。证券公司设立、收购或撤销分支机构、变更业务范围或注册资本、合并分立、解散、破产等必须经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构还会对证券公司的风险控制指标作出规 法律分析 设立证券公司所需满足的条件包括： 1. 符合法律、行政法规规定的公司章程； 2. 主要股东需具有持续盈利能力、信誉良好，且最近三年内无重大违法违规记录，其净资产不低于人民币二亿元； 3. 需具备符合法律、行政法规规定的注册资本； 4. 董事、监事和高级管理人员需具备任职资格，从业人员需具有证券从业资格； 5. 需建立完善的风险管理与内部控制制度； 6. 需拥有合格的经营场所和业务设施； 7. 同时需满足法律、行政法规规定的以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。 证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。 国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债的比例,净资本与净资产的比例,净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例,负债与净资产的比例,以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。 结语 证券公司设立所需满足的条件包括：符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东需具有持续盈利能力、信誉良好，且最近三年内无重大违法违规记录，其净资产不低于人民币二亿元；需具备符合法律、行政法规规定的注册资本；董事、监事和高级管理人员需具备任职资格，从业人员需具有证券从业资格；需建立完善的风险管理与内部控制制度；需拥有合格的经营场所和业务设施；同时需满足法律、行政法规规定的以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十一章 证券业协会 第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 证券公司应当加入证券业协会。 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；v（三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。 |
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