| 问题 | 体系内审主要审什么 |
| 释义 | 保密管理体系的内部审核，是单位为验证保密管理方针、制度、规定的正确实施和检查保密管理符合国家有关标准的情况所进行的系统的、独立的内部检查和评价，包括管理和技术两方面的审核，是保密管理体系的一种自我保证手段。 通过系统的、制度化的、全员参与、动态的、以预防为主的内部审核管理活动，分解落实管理责任，优化、规范管理流程，完善各项管理记录，使保密管理体系不断持续改进，自我完善，做到“制度规范、流程清晰，人本激励、过程受控，运行有效、持续提升”。 体系审核定义：依据质量管理体系审核准则对组织的质量管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核的目的：确定审核准则得到满足的程度； 审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价； 审核的特点：系统的、独立的、文件化。 审核基本步骤：审核策划-审核准备-现场审核-审核报告-纠正措施的跟踪 方法/步骤 审核策划：制定审核计 集中式审核计划：_一次审核针对全部标准要求及相关部门，_适用于中小企业、无专职审核员的情况 滚动式审核计划：一次审核几个过程，但一个审核周期内所有过程均应得到审核 适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况。 安排审核计划注意事项：_认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。 _审核员的独立性。 _审核计划中应明确 _审核依据； _审核范围； _审核频次； _审核方法。 审核准备： 成立审核组-确定现场审核实施计划-准备工作文件（审核准则|\检查表\审核抽样计划\不符合报告） 现场审核： 首次会议-现场检查-审核组会议-末次会议 编制审核报告： _审核日期； _审核的目的和范围； _审核的过程； _实施审核所依据的文件、标准； _审核组成员姓名； _所审核过程的主要参与者姓名与职务； _所有不合格报告及不合格项分布； _体系运行有效性的结论性意见。 纠正措施的跟踪： 纠正措施要求的提出-纠正措施的实施-纠正措施的验证关闭 注意事项 一、保密管理体系内部审核的主要内容 保密体系内部审核在体系建立的初始阶段往往更加重要。在这一阶段，审核的重点主要是验证和确认体系文件的适用性和有效性。体系内审的主要内容一般应包括： （一）规定的保密方针和质量目标是否与单位实际相符并切实可行； （二）体系文件是否覆盖了所有主要保密活动，各文件之间的接口是否清楚； （三）组织结构能否满足体系运行的需要，各部门、各岗位的保密职责是否明确； （四）体系要素的选择是否合理； （五）单位的保密工作记录是否能起到见证作用； （六）所有职工是否养成了按体系文件操作或工作的习惯，执行情况如何。 二、保密管理体系审核的特点 （一）体系正常运行时的体系审核，重点在符合性，在试运行阶段，通常是将符合性与适用性结合起来进行； （二）为使问题尽可能地在试运行阶段暴露无遗，除组织审核组进行正式审核外，还应有广大职工的参与鼓励他们通过试运行的实践，发现和提出问题； （三）在体系试运行的每一阶段结束后，一般应正式安排一次审核，以便及时对发现的问题进行纠正，对一些重大问题也可根据需要，适时地组织审核； （四）在试运行中要对所有要素审核覆盖一遍； （五）充分考虑对涉密科研生产活动的保障作用； （六）在内部审核的基础上，由最高管理者组织一次体系评审。 应当强调，体系是在不断改进中得以完善的，体系进入正常运行后，仍然要采取内部审核，管理评审等各种手段以使保密管理体系能够保持和不断完善。 法律依据 《内部审核计划》具体内容 (1)保证内部审核的实施有计划地进行。 (2)便于管理、监督和控制内部审核。 |
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