| 问题 | 外资参与境内证券市场的合规监管和法律风险？ |
| 释义 | 法律分析：外资参与境内证券市场需要遵守国家有关法律法规和监管规定，否则将面临法律风险。外资应当按照有关规定申请并取得相应的准入许可，同时，在境内为投资者提供证券投资咨询、证券交易等业务前，也需要进行备案申报等合规监管义务。 法律依据： 1.《中华人民共和国外商投资法》 第二十五条 外商投资者在境内从事证券业务，应当遵守国家有关法律法规和监管规定，申请和取得相应的准入许可。 2.《证券法》 第七十三条 对于未经批准、备案、公示或者有关部门要求限制的情况，证券监督管理机构可以责令停止违法行为，并可以依法对其进行处罚。 3.《中华人民共和国行政处罚法》 第二十四条 行政处罚决定应当依据事实、证据和法律，并按照法定程序作出。 4.《中华人民共和国证券投资基金法》第五十二条 证券投资基金管理人应当按照本法、证券法、公司法及其他有关法律、行政法规的规定，履行本法规定的管理职责，确保证券投资基金的正常运作，保护投资者的利益。 以上法律依据仅供参考，具体情况应当进行综合考虑。 |
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