| 释义 |
法律主观：
一、证监局行政监管措施是什么意思证券业的行政监管措施的意思：就是对不符合证券业要求的，行政机关可以采用监管措施，即采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施。所谓证券监管措施,是指中国证券监管机构(即中国证券监督管理委员会,下文简称证监会)对于证券期货行业各类违法或不当行为所施加的监督管理措施的总称。按照证券法的规定，证券监督管理机构在进行监督检查的过程中有权采取的行政措施有下述几项：1、进入现场调查取证对现场的检查，是执法人员在违法行为的现场采取的行政措施。执法人员有权进入违法行为发生的场所，如证券交易所、证券营业部、上市公司的住所地等等。执法人员对现场的检查，除了应当责令违法人员改正违法行为，对被检查人的有关文件、决定、计划、报告、会e68a84e799bee5baa6e997aee7ad9431333361303634计账册、单据、报表、有关证件等进行核对、查证外，还应当对违法行为造成的后果、违法事实的情况进行现场检查，并应当制作现场笔录，载明违法的事实，取得第一手的证据，为作出处罚决定提供事实依据。2．询问包括询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事件作出说明。询问应当制作询问笔录，由被询问人
|