| 问题 | 欺诈客户所涉及的法律法规 |
| 释义 | 证券市场中，承销商、经销商等机构与投资者之间存在不同利益关系，其中欺诈客户的动机潜藏其中。与其他证券欺诈行为不同，欺诈客户多发生于公司与客户之间，需要进一步细化民事责任的立法规定。根据《证券法》，欺诈客户的行为包括违背委托、不提供确认文件、挪用资金、私自买卖证券、诱使不必要交易等。 法律分析 拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：它们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生的买卖关系;也可以是证券经营机构作为经济人，接受投资者的委托买卖证券时所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 与其它证券欺诈行为略有不同，欺诈客户多发生于**公司与其客户之间，因此多为侵权行为和违约行为之竞合。我国目前立法对欺诈客户的民事责任之规定仍过于笼统，还有待于在今后的立法中进一步细化之。 根据《证券法》的规定，**公司及其从业人员欺诈客户的行为包括： (l)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券; (5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖; (6)其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。 拓展延伸 揭示证券欺诈行为的常见手段 证券欺诈行为是指在证券交易过程中，以虚假或误导性的手段欺骗客户获取利益的行为。常见的证券欺诈手段包括：内幕交易、操纵市场、虚假陈述、未经授权交易等。内幕交易是指利用未公开信息进行交易，获取非公平利益；操纵市场是通过人为手段控制证券价格，制造虚假市场行情；虚假陈述是发布虚假信息或隐瞒重要信息，误导投资者做出错误决策；未经授权交易是未经客户授权进行交易，以获取非法利益。揭示这些常见手段有助于投资者识别和防范证券欺诈行为，保护自身合法权益。投资者应保持警惕，加强对市场的了解和风险意识，选择合规的交易平台和专业的投资顾问，以确保自身投资安全。 结语 证券欺诈行为涉及多个角色和利益关系，其动机隐藏其中。与其他证券欺诈行为不同，欺诈客户更多发生于公司与客户之间，需要进一步完善我国的民事责任规定。投资者应警惕常见的欺诈手段，加强风险意识，选择合规的交易平台和专业的投资顾问，以保护自身合法权益。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由证券监督管理机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款，并由公安机关依法给予治安管理处罚。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百零三条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任。 |
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