| 问题 | 预防从业人员金融违法犯罪指导意见的基本原则 -法律知识 |
| 释义 | 法律分析： （一）加强党的领导和党的建设。认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署，层层压实党建工作责任，着力强化制度执行，维护法规制度严肃性和权威性，确保党的路线方针政策在银行业保险业不折不扣得到贯彻执行。 （二）坚持健全长效机制与短期重点惩治并重。持续强化风险内控机制建设，有针对性地解决社会反映强烈、犯罪案件频发、对于银行保险机构稳健经营有重要影响的重点领域违法犯罪问题，惩防结合，标本兼治，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。 （三）坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。构建“落实机构主体责任、建立行业协作机制、强化外部监督管理”三位一体的预防犯罪工作体系，形成齐抓共管的治理格局。 （四）坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。通过行政执法与刑事司法协调配合，发挥个案警示作用，建立跨区域、跨部门、跨领域的监督惩处机制。 法律依据： 《国务院办公厅关于印发中国银行业监督管理委员会主要职责内设机构和人员编制规定的通知》 第一条 划入的职责 (一)中国人民银行对银行业金融机构的监管职责。 (二)原中共中央金融工作委员会的相关职责。 第二条 主要职责 (一)制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法；起草有关法律和行政法规，提出制定和修改的建议。 (二)审批银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止及其业务范围。 (三)对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处。 (四)审查银行业金融机构高级管理人员任职资格。 (五)负责统一编制全国银行业金融机构数据、报表，抄送中国人民银行，并按照国家有关规定予以公布。 (六)会同财政部、中国人民银行等部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议。 (七)负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作。 (八)承办国务院交办的其他事项。 |
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