| 问题 | 证券违法行为处理程序 |
| 释义 | 本文介绍了国务院证券监督管理机构的职责和规定,以及企业上市所需满足的条件和证监会管理的相关机构。国务院证券监督管理机构在履行职责时,若发现证券违法行为涉嫌犯罪,应将案件移送司法机关处理;若发现公职人员涉嫌职务违法或职务犯罪,则应将其移送监察机关处理。国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠诚履行职责、遵守法律法规、保持公正廉洁,同时不得利用职权谋取不当利益,也不得泄露涉及单位和个人的机密信息。 法律分析 国务院证券监督管理机构在履行职责时，若发现证券违法行为涉嫌犯罪，应将案件移送司法机关处理；若发现公职人员涉嫌职务违法或职务犯罪，则应将其移送监察机关处理。国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠诚履行职责、遵守法律法规、保持公正廉洁，同时不得利用职权谋取不当利益，也不得泄露涉及单位和个人的机密信息。 一、企业上市上市需要什么条件 企业上市需要满足的条件是： 1、企业必须为已经依法设立的股份有限公司； 2、企业经营状况良好，具有完善的组织机构； 3、企业具有持续盈利能力； 4、企业最近三年无重大违法行为； 5、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 二、证监会管理哪些机构 管理全国证券期货市场。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 拓展延伸 上市公司主营业务变更 上市公司主营业务变更属于重大事件，涉及社会公共利益，必须及时予以披露，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告。依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。 结语 证券违法行为涉嫌犯罪或公职人员涉嫌职务违法或职务犯罪时,国务院证券监督管理机构应将其移送司法机关或监察机关处理。证券监督管理机构的工作人员必须忠诚履行职责、遵守法律法规、保持公正廉洁,同时不得利用职权谋取不当利益,也不得泄露涉及单位和个人的机密信息。企业上市需要满足的条件包括:已依法设立股份有限公司、经营状况良好、具有完善的组织机构、具有持续盈利能力、最近三年无重大违法行为、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证监会管理全国证券期货市场,其依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理,可以根据需要设立派出机构。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十二条 违反本法第一百四十五条的规定，擅自设立证券登记结算机构的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百二十一条 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务，不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员，或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券的制度。 |
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