| 问题 | 证券承销证书的申领与要求 |
| 释义 | 1.证券承销需要证券从业资格证。 2.股票承销方式包括代销和包销。 3.代销是发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行股票。 4.包销是发行公司和证券机构达成协议，由证券机构承购并发行股票。 5.代销和包销的区别在于销售责任和风险的承担。 股票承销的方式和区别。 证券承销需要从业资格证，股票承销方式包括代销和包销，代销和包销在销售责任和风险承担上有区别。 法律分析 一、证券承销需耍什么证书 证券从业资格证。证券从业资格考试，是相当于入门的资格。考试科目分为基础科目和专业科目，通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 二、股票承销方式包括哪些 股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。分为：代销和包销两种方式。 股票代销：指发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的方式． 股票包销：指发行公司和证券机构达成协议，如果证券机构不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式，股票包销又分全额包销和余额包销二种。 三、股票承销、代销、包销区别 代销和包销都是发行公司于证券经营机构达成协议，由后者代理前者发行股票的方式，但二者之间存在一些显著区别： （1）代销指代企业销售，销售多少是多少，销售不完的由企业自己处理。 （2）包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售，销售不完剩下的包销商要自己出钱买下。然后由自己处理。 （3）代销对股票发行企业有销售不完的风险；包销对股票中介机构有销售不完的风险。 拓展延伸 证券承销的法律要求及必备证书 证券承销是指证券公司或其他承销机构代理发行公司的证券，并通过发行、销售等方式为其筹集资金的行为。在进行证券承销活动时，必须遵守相关的法律法规和监管要求。根据我国相关法律，证券承销需要满足以下法律要求：首先，承销机构必须具备合法的经营资格，并在中国证券监督管理委员会注册备案。其次，承销机构及从业人员应遵守证券法、公司法、证券公司监督管理条例等相关法律法规的规定，保证承销活动的合法性、公正性和诚信性。此外，证券承销还需要具备一些必备证书，如证券公司的营业执照、承销资格证书等。这些证书是证明承销机构合法经营和从事证券承销业务的必备文件。因此，在进行证券承销活动前，承销机构必须确保自身具备合法资格和必备证书，以确保承销活动的合规性和顺利进行。 结语 证券承销是一项需要具备合法经营资格和必备证书的活动。承销机构必须符合相关法律法规，并在中国证券监督管理委员会注册备案。此外，承销机构及从业人员应遵守证券法、公司法等法规，确保承销活动的合法性、公正性和诚信性。证券承销还需要一些必备证书，如营业执照、承销资格证书等，以证明合法经营和从事承销业务的资格。因此，在进行证券承销前，承销机构必须确保具备合法资格和必备证书，以保证承销活动的合规性和顺利进行。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第七章 证券交易场所 第九十九条 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章 证券发行 第二十七条 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第二章 证券发行 第三十条 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。