| 问题 | 什么情况下证券交易中的资金流转与洗钱有关？ |
| 释义 | 法律分析：证券交易中的资金流转与洗钱有关，一般表现为违规操作、虚假交易、异常交易等行为。如果证监会监管部门发现此类行为，应当依法采取监管措施，并向公安机关报案。同时，证券公司应当进行反洗钱调查，防范资金洗钱风险。 法律依据： 1.《中华人民共和国证券法》第九十二条 证券公司应当建立健全反洗钱制度，加强内部管理，防范资金洗钱风险。 2.《中华人民共和国反洗钱法》第二十二条 金融机构和非金融机构应当将客户身份识别和交易记录保存时间延长至五年，并加强对可疑交易的监测和审查。 3.《中华人民共和国公安机关治安管理处罚法实施细则》第四十五条 公安机关应当根据证监会的报案要求，配合证监会进行反洗钱调查工作。 以上法律依据表明，证券交易中的资金流转与洗钱有关需要的法律监管和严格制度，以保障证券市场的稳定和健康发展。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。