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问题 如何认定证券违规操作是故意行为、过失行为还是无过失责任?
释义
    法律分析:证券违规操作是指证券交易过程中违反法规、规章、制度等规定的行为。根据不同情况,违规操作可以被认定为故意行为、过失行为或者无过失责任。故意行为是指明知违规并有意进行的行为,对违规结果承担全部责任;过失行为是指未能采取合理措施避免违规,但未具有故意的行为,可根据疏忽的程度承担相应责任;无过失责任是指未发现或未预见的违规行为,无需承担责任。
    法律依据:
    1.《中华人民共和国证券法》第一百一十六条证券从业人员有下列行为之一的,由中国证监会责令改正,并可以处以警告、罚款等行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
    (一)违反法律或者部门规章的规定;
    (二)违背职业道德规范;
    (三)泄露客户交易信息;
    (四)其他违法违规行为。
    2.《中华人民共和国刑法》第二百二十五条单位犯罪是指法律规定的犯罪行为,由单位实施,并应由单位承担刑事责任。单位犯罪应当由单位罚金,也可以并处剥夺政治权利,没收财产。
    3.《最高人民法院 最高人民检察院 关于办理内幕交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条内幕信息知情人非法买入或者非法泄露内幕信息,转告他人,或者利用该内幕信息进行买卖证券的行为,符合刑法关于行为人具有违法故意的规定的,依照刑法有关规定追究刑事责任。
    
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更新时间:2025/1/22 19:13:13