| 释义 |
为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，行政法规，制定本规定；本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司；证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则；证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。
该内容由 严达兴律师
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