| 问题 | 申请上市公司的条件 |
| 释义 | 依据现行的证券法的规定，只有符合一定条件的股份有限公司才可以申请上市，因此有限责任公司是不可以上市的，有限责任公司须进行公司形式的转换才可以申请上市。股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：股票经国务院，等等。 一、有限责任公司如何上市 （一）公司的主体资格 从公司的组织形式上看，公司分为有限责任公司和股份有限公司。只有股份公司才具备上市的基础条件。因此，如果有限责任公司有上市的发展需要，首先进行的就是股份制改造，将有限责任公司改造成股份有限公司。如果有限责任公司不改造成股份有限公可，有限责任公司本身是不能上市的。 根据《中华人民共和国公司法》第五节 上市公司组织机构的特别规定，第一百二十条本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。因此：有限责任公司需要变更为股份有限公司才可以上市。 （二）公司的独立性 公司的独立性主要是考察公司是否被大股东、实际控制人非法控制，是否侵犯了中小股东的合法权益，公司在独立性方面应当符合以下条件： 1、公司应当有自己的资产并且该资产与公司的生产经营相配套。 2、公司的人员独立、公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东公司任职；公司应当有自己的员工。 3、公司的财务独立，公司要有自己的财务体系，能够独立作出财务决策，有自己独立的银行账户，不存在与控股股东共用银行账户的情形。 4、公司的业务独立。公司与控股股东、实际控制人之间不存在不正当的关联交易，公司业务不依赖于控股股东或者实际控制人。 （三）公司规范运行 公司已经依法建立了股尔大会、董事会、监事会等决策机构，并制订了股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，公司能够按照制度规范运行。公司的董事、监事和高级管理人员没有受过严重的行政处罚，也没有受过刑事处罚、公司自身在上市前的最近36个月内没有受到过工商、税务、环保等部门的行政处罚，也没有涉嫌刑事犯罪被立案侦查，没有未经合法机关批准，擅自发行证券或者变相发行证券的情形等。公司章程中已明确对外担保的由谁审批，以及具体的审批程序等，公司有严格的资金管理制度，资金不能被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。 二、公司上市后原始股什么时候可以卖 公司上市后原始股在一年后可以卖。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。因此原始股在公司上市一年后可以依照证券法的有关规定进行交易。 上市公司上市需要满足的条件是： 1、公司是股份有限公司； 2、公司具备上市的实力； 3、上市公司的股票交易要合法和符合证券交易所的交易规则； 4、要公开公司的财务状况、经营情况及重大诉讼。 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权，不购买的，视为同意转让。 三、向证券监督管理机构提出股票上市申请 股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。股份有限公司提出公司股票上市交易申请时应当向国务院证券监督管理部门提交下列文件： 1．上市报告书； 2．申请上市的股东大会决定； 3．公司章程； 4．公司营业执照； 5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告； 6．法律意见书和证券公司的推荐书； 7．最近一次的招股说明书。 【本文关联的相关法律依据】 《中华人民共和国公司法》第一百二十条本法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 |
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