释义 |
法律分析:证券公司应当遵守相关法律法规,确保其业务的合法合规性。如果证券公司违反法律规定,将面临罚款等行政处罚。因此,证券公司应当加强内部管理,确保全体员工不违反相关法律规定。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第八十三条 证券中介机构未依法履行信息披露义务的,责令改正,并可处以罚款;情节严重的,责令改变控制人或者投资者,或者吊销证券业务许可证。 2.《中华人民共和国证券投资基金法》第二十二条 证券投资基金管理人或者基金托管人未按照规定履行信息披露义务的,责令改正,可以处以罚款,并可以责令当事人消除事实后果。 3.《中华人民共和国公司法》第一百七十四条 公司的董事、监事、高级管理人员和其他对公司负有直接责任的人员,对公司违反法律、行政法规或者公司章程,给公司造成损害的,应当承担民事赔偿责任;依照公司章程的规定,可以追究其法律责任。 证券公司应当在日常业务中加强风险防范,保障客户的利益,遵守相关法律规定,避免因违法行为而面临罚款等行政处罚。 |