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问题 私募基金备案要求哪些人必须登记?
释义
    私募基金管理人必须登记并备案,备案材料包括营业执照、招募说明书、风险揭示书、投资者承诺函、募集规模证明、基金合同等一系列文件和协议,以及对销售和份额登记业务的管理制度、系统测试报告和监管协议等。
    法律分析
    私募基金管理人必须登记。私募基金备案的材料有:
    (一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用);(二)基金招募说明书;(三)基金风险揭示书;(四)投资者承诺函;(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明);(六)基金合同/合伙协议/公司章程;(七)委托管理协议(若有);(八)基金托管协议(若有);(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项);(十)对销售业务的管理制度;(十一)对份额登记业务的管理制度;(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明;(十三)销售监管机构监督协议;(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明;(十五)资金清算系统测试报告、功能说明;(十六)份额登记监管机构监督协议;(十七)委托外包协议。
    拓展延伸
    私募基金备案要求中的登记程序及相关规定
    私募基金备案要求中的登记程序及相关规定主要涉及以下几个方面。首先,私募基金备案要求必须登记的人群包括基金管理人、基金销售机构和基金从业人员等。其次,登记程序包括提交备案申请、填写相关表格、提供必要的文件和材料等。此外,备案要求还涉及基金管理人的资质要求、从业人员的背景调查、销售机构的合规要求等。备案程序还需要经过相关监管机构的审查和批准。在备案完成后,私募基金管理人需要遵守备案后的监管要求,如定期报告、信息披露等。总之,私募基金备案要求中的登记程序及相关规定是确保私募基金市场健康发展的重要环节。
    结语
    私募基金备案要求中的登记程序及相关规定是确保私募基金市场健康发展的重要环节。私募基金管理人必须提供一系列材料,如营业执照、基金招募说明书、投资者承诺函等。备案程序还包括资质要求、背景调查等。经过监管机构的审查和批准后,私募基金管理人需遵守监管要求。私募基金备案的完成将为市场提供更加透明和规范的运作环境。
    法律依据
    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。
    
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更新时间:2025/3/31 18:16:30