| 问题 | 擅自发行股票、公司、企业债券罪怎么罚 |
| 释义 | 一、定义 擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 二、犯罪构成如何规定 （一）犯罪主体 本罪的主体要件为一般主体，凡达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人均能构成本罪，单位亦能成为本罪主体。单位犯本罪时，实行两罚制，即既对单位判处罚金，又对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处相应的刑罚。 （二）犯罪主观要件 本罪在主观上表现为故意，过失不构成本罪。 （三）犯罪客观要件 本罪在客观上表现为，行为人必须实施了未经国家有关主管部门的批准，擅自发行股票、公司、企业债券，数额巨大、造成严重后果或者有其他严重情节的行为。主要表现在： 1、行为人须有发行股票、公司、企业债券的行为。如果尚未发行或正在准备发行的，不构成本罪； 2、行为人发行股票、公司、企业债券的行为是擅自进行，未经国家有关主管部门批准的。 3、擅自发行的股票、公司、企业债券的行为必须达到情节严重的程度，才能构成犯罪。 三、刑法条文 第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 四、量刑、立案标准 （一）量刑标准 犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 （二）立案标准 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉： 1、发行数额在五十万元以上的； 2、不能及时清偿或者清退的； 3、造成恶劣影响的。 五、相关法律 （一）《公司法》 第七十七条股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准。 第八十四条发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证券管理部门递交募股申请，并报送下列主要文件： 1、批准设立公司的文件； 2、公司章程； 3、经营估算书； 4、发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明； 5、招股说明书； 6、代收股款银行的名称及地址； 7、承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部l刁批准，发起人不得向社会公开募集股份。 第八十五条经国务院证券管理部门批准，股份有限公司可以向境外公开募集股份，具体办法由国务院作出特别规定。 第一百三十九条股东大会作出发行新股的决议后，董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批准。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批准。 第一百六十四条第一款、第二款公司债券的发行规模由国务院确定。国务院证券管理部门审批公司债券的发行，不得超过国务院确定的规模。 国务院证券管理部门对符合本法规定的发行公司债券的申请，予以批准；对不符合本法规定的申请，不予批准。 第二百一十条未经本法规定的有关主管部门的批准，擅自发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法所募资金金额l%以上5%以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 （二）《证券法》 第一百七十五条未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零七条违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。 第二百零九条依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 |
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