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问题 如何保障基金产品的交易和清算的法律合规性?
释义
    法律分析:基金产品交易和清算的法律合规性需要遵循证券法、基金法及相关法规。基金管理人要保证基金合规运作,并对基金产品的交易和清算进行合规审慎监管。
    法律依据:
    1.《中华人民共和国证券法》第八十九条规定:“基金份额应当自发行之日起上市交易,其交易应当在登记结算机构或者经中国证监会批准的其他服务机构指定的场外交易机构、证券交易所或者其他交易场所进行。”
    2.《中华人民共和国基金法》第十八条规定:“基金管理人应当设立符合法律法规和业务需要的内部控制制度和风险管理制度,保证基金合规运作。”
    3.《中国证监会关于证券投资基金销售管理的规定》(证监会令第91号)第四十二条规定:“基金管理人应当对合同约定的认购、赎回、分红、分配等事项实行严格的管理和控制,确保基金份额的交易和结算的及时、准确。”
    综上,保障基金产品交易和清算的法律合规性,需要各基金管理人建立符合法规的内控制度和风险管理制度,在交易和清算中严格遵循相关法规,确保基金产品交易和清算的及时、准确和合规。
    
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更新时间:2025/4/11 16:25:14