| 问题 | 证券投资咨询公司注册要求 |
| 释义 | 证券投资咨询公司成立条件包括注册资本在一百万以上、有公司章程、有五名以上从事证券投资咨询从业资格的从业人员及有健全的内部管理制度等。需要向证监会提交申请材料，被批准后再办工商登记。 注册公司需要的资料：个人资料(身份证)；注册资金；拟订注册公司名称若干；公司经营范围；房屋租赁合同。 注册公司的流程：工商局核名称(一般3个工作日，重名的话时间不确定)；银行开设临时存款结算帐户办理入资并到会计事务所办理验资报告；到工商局约号办理营业执照；到质量技术监督局办理组织机构代码证；然后税务局办理税务登记证；最后到银行开立基本户，人行批下来要最少7个工作日。 证券投资咨询业务资格申请材料及流程： 1、派出机构初审文件； 2、申请从事证券投资咨询业务的报告； 3、证券投资咨询机构从业资格申请表； 4、企业法人营业执照； 5、公司章程； 6、内部管理制度； 7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件； 9、由注册会计师提供的验资报告； 10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 11、申请机构成立以来的业务报告； 12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；16、中国证监会要求报送的其他材料中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询。 法律依据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (二)有100万元人民币以上的注册资本; (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (四)有公司章程; (五)有健全的内部管理制度; (六)具备中国证监会要求的其他条件。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。