| 问题 | 什么是保荐代表人 |
| 释义 | 1、保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介，相当于这家企业的代表，向证监会作担保推荐企业上市。一家企业提出上市后，首先要选定有保荐资格的券商。之后，券商会派出保荐代表人为企业做尽职调查，包括工商登记和财务报告等内容。接着，会计师和律师进场，前者作审计报告，后者提出一些法律问题。然后，保荐代表人协助企业完成股改，编制招股说明书，制作申报材料，按照要求详细披露企业历史沿革、业务和技术、财务、募投项目等信息。证监会还会做出预审反馈，对需要进一步披露的地方，保荐代表人会按照证监会的要求进行完善。保荐代表人需要熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程，熟悉证券发行与承销有关知识，擅长财务分析、企业估值和融资方案设计，具有较强的项目运作能力；具有投行团队管理经验；或具有较强市场开发能力，具有三年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。 2、《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件： （一）具备3年以上保荐相关业务经历； （二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人； （三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效； （四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚； （五）未负有数额较大到期未清偿的债务； （六）中国证监会规定的其他条件。 【本文关联的相关法律依据】 《证券发行上市保荐业务管理办法》 第十条 证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； （三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持； （四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人； （五）保荐代表人不少于4人； （六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； （七）中国证监会规定的其他条件。 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。