网站首页  词典首页

请输入您要查询的问题:

 

问题 证券经纪人的职责和义务是什么?
释义
    法律分析:
    证券经纪人是从事证券交易中介服务的人员,其职责和义务有以下几个方面:首先,证券经纪人应具备必要的知识和技能,为客户提供专业的投资建议和证券交易服务;其次,证券经纪人要遵守证券交易法律和监管规定,保护客户合法权益,并及时向客户提供有关交易的信息和风险提示;最后,证券经纪人要保守客户的商业秘密,不得泄露客户的个人信息和交易记录。
    法律依据:
    1.《证券法》第八条:证券经纪人应当具有从事证券交易服务所必需的知识和技能,为客户提供专业投资建议和证券交易服务。
    2.《证券期货投资者保护条例》第十一条:证券经纪人应当按照证券交易法律、行政法规和业务规定,为客户提供证券交易服务,在服务过程中,应当尊重客户的知情权、自主选择权和决策权。
    3.《证券期货投资者保护条例》第一十三条:证券经纪人应当保守客户的商业秘密,不得泄露客户的个人信息和交易记录。
    总之,证券经纪人是证券市场中重要的服务提供者,其职责和义务应当合法、规范、诚信,维护市场的公平、公正、透明运行。
    
随便看

 

法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条,基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答,是法律学习及实务的有利工具。

 

Copyright © 2004-2022 uianet.net All Rights Reserved
更新时间:2025/1/27 23:38:25