释义 |
法律分析:一般情况下,经纪人是有权代表客户进行证券交易的,但需要满足以下条件: 1、客户需签署经纪人代理协议书,并授权经纪人代理进行证券交易。 2、经纪人可以代理客户进行普通证券交易,但对于某些特殊的证券交易,例如限价定向增发、可转债认购等,需要客户本人进行申购或认购,不能代为完成。 3、经纪人必须在符合相关法律规定的范围内进行交易,不能违反法律法规进行证券交易。 法律依据:《中华人民共和国证券法》 第四十一条 经纪人是证券交易的中介机构,应当遵守法律法规的规定,维护投资者利益。 经纪人进行证券交易,应当按照客户的指令和要求,及时、准确、完整地向客户提供交易所需的信息和资料,代理客户进行证券交易应当签订代理协议书。 经纪人代理客户进行交易应当遵守证券交易所及其交易监管机构有关规定和要求,对交易行为符合证券交易所及其交易监管机构的规定和要求所发出的确认和指令应当负责。 |