| 问题 | 证券公司分支机构监管规定 |
| 释义 | 根据《证券公司分支机构监管规定》，各证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准。分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部公司制定的内部管理制度并接受上级监管部门的监管。 为规范证券公司分支机构行为，保护投资者权益，维护市场秩序，2019年中国证监会发布了《证券公司分支机构监管规定》（以下简称“规定”）。规定明确，证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准，分支机构应当按照批准事项开展业务活动，并及时履行备案手续。同时，规定要求证券公司应当制定分支机构管理制度，明确分支机构内部管理职责、权限和业务流程，保障公司与分支机构之间的协调和沟通。规定还强调了分支机构的风险防控和合规管理要求。分支机构必须配备合格、足够数量的工作人员，按照公司的风险管理要求履行职责并执行总部公司制定的内部管理制度，加强对业务和风险的监管和控制，及时报告分支机构重大风险和问题。此外，规定还要求分支机构依法披露信息，接受国家和地方金融监管部门的监管检查并提供必要的协助和配合。若分支机构存在违法违规行为或严重失信行为，可能会面临处罚甚至撤销分支机构等处理措施。 证券公司的分支机构如何保障投资者的权益？证券公司分支机构在开展业务活动时必须遵守法律、法规和行业规定，明确内部管理职责、权限和业务流程，配备足够数量的合格人员，同时加强风险防控和合规管理工作。此外，证券公司分支机构还需要披露信息，依法接受监管机构的监管检查，及时报告重大风险和问题，从而保障投资者的合法权益。 《证券公司分支机构监管规定》要求证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准，分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部公司制定的内部管理制度并接受上级监管部门的监管。此外，分支机构还需加强风险防控和合规管理，以保障投资者的合法权益。 【法律依据】： 《证券公司分支机构监管规定》第六条 分支机构应当遵守法律、行政法规和中国证监会、国家和地方金融监管部门的规章制度，明确内部管理职责、权限和业务流程，按照公司风险管理要求履行职责并执行总部公司制定的内部管理制度。 |
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