问题 | 如何评估投资顾问的服务质量? |
释义 | 法律分析:投资顾问的服务质量是由证监会及其备案登记机构进行监管的,投资者在选择投资顾问时可以查看其备案登记机构及备案编号。投资者可以通过查询投资顾问是否违规被处罚,以及该机构的监管情况等方式评估其服务质量。 法律依据: 1.《证券投资顾问管理办法》第十二条 投资顾问机构和证券公司应当按照规定接受中国证监会及其备案登记机构的监管和管理。 2.《证券投资顾问监督管理暂行办法》第六条 证监会及其备案登记机构应当公开投资顾问机构备案登记信息和备案机构信息,并定期更新。 3.《证券投资顾问管理办法》第二十五条 投资顾问机构应当按照规定公开其主要负责人、投资顾问从业人员、业务范围、投资顾问备案编号等信息,接受社会监督。 以上依据说明了投资顾问备案登记和监管的相关规定,投资者可以通过查询备案登记机构及备案编号,查看投资顾问的监管情况和是否违规被处罚,以此评估其服务质量。 |
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