| 问题 | 哪些人不能担任证券公司的高级管理人员 |
| 释义 | 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员的人有哪些 法律咨询解答 不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。 【温馨提示】若对问题还有疑问，可快速咨询律师，精选优质律师，三重认证保护，请放心咨询。 【延伸知识】证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 相关法律规定 《证券法》第一百二十四条，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。 公司的高级管理人员是否可以担任职工董事，公司职工董事是公司高级管理人员吗 《公司法》第五十一条第四款仅规定了“高级管理人员不得兼任监事”，公司法未对高级管理人员担任职工董事作出禁止性规定，因此，高级管理人员可以担任职工董事。公司法规定了董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，只要高级管理人员担任职工董事的情形符合该规定，当然有效。 鉴于高级管理人员毕竟不同于一般的普通职工，高级管理人员很难站在普通职工的立场上对公司事务进行判断，更多的立足于股东、实际控制人的角度履行相应职责。这与职工代表设立的初衷是不完全一致的，据此，高级管理人员不宜担任职工董事，故而，建议公司章程对高级管理人员担任职工董事作出禁止性规定。 【法律依据】 《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 公司的高级管理人员是否可以担任职工董事，监事可以在多家公司担任吗 《公司法》第五十一条第四款仅规定了“高级管理人员不得兼任监事”，公司法未对高级管理人员担任职工董事作出禁止性规定，因此，高级管理人员可以担任职工董事。公司法规定了董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，只要高级管理人员担任职工董事的情形符合该规定，当然有效。 鉴于高级管理人员毕竟不同于一般的普通职工，高级管理人员很难站在普通职工的立场上对公司事务进行判断，更多的立足于股东、实际控制人的角度履行相应职责。这与职工代表设立的初衷是不完全一致的，据此，高级管理人员不宜担任职工董事，故而，建议公司章程对高级管理人员担任职工董事作出禁止性规定。 【法律依据】 《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 法律对公司高级管理人员有哪些规定 在我国《公司法》中，高级管理人员指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员，主要包括经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。这里的经理、副经理，是指《公司法》第五十条和第一百一十四条规定的经理、副经理，在实际中，就是公司的总经理、副总经理。经理由董事会决定聘任或者解聘，对董事会负责;副经理由经理提请董事会决定聘任或者解聘。这里的财务负责人是指由经理提请董事会决定聘任或者解聘的财务负责人员。这里的上市公司董事会秘书是《公司法》第一百二十四条第规定的上市公司必设的机构，负责上市公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务。至于“公司章程规定的其他人员”，则是赋予公司的自治权利，允许公司自己选择管理方式，聘任高级管理人员，但是，这些人员(职位)必须在公司章程中明文加以规定。上述高级管理人员应当符合《公司法》第六章关于公司高级管理人员任职资格的规定，并履行法律和章程规定的义务。 公司章程对高级管理人员有何效力 根据《公司法》的规定，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。作为公司的高级管理人员，董事、监事、经理对公司负有诚信义务，因此，公司的董事、监事、经理违反公司章程规定的职责，公司可以依据公司章程对其提出诉讼。 该内容由 覃涛律师 和 律说律答 共创回答 |
| 随便看 |
|
法律咨询免费平台收录17839362条法律咨询问答词条，基本涵盖了全部常用法律问题的释义及解答，是法律学习及实务的有利工具。