| 问题 | 证券投资咨询公司注册要求 |
| 释义 | 一、证券投资咨询公司成立条件是什么? 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件: 1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。 2、有100万元人民币以上的注册资本。 3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。 4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。 二、注册证券投资咨询公司所需要的资料有哪些? 注册公司需要的资料 (1)个人资料(身份证) (2)注册资金 (3)拟订注册公司名称若干 (4)公司经营范围. (5)房屋租赁合同. 三、注册投资咨询公司的流程 1、工商局核名称(一般3个工作日,重名的话时间不确定) 2、银行开设临时存款结算帐户办理入资并到会计事务所办理验资报告 3、到工商局约号办理营业执照 4、到质量技术监督局办理组织机构代码证 5、然后税务局办理税务登记证 6、最后到银行开立基本户,人行批下来要最少7个工作日。 四、投资咨询公司的特点 最大的特点,就是根据客户的要求,收集大量的基础信息资料,进行系统的研究分析,向客户提供分析报告和操作建议,帮助客户建立投资策略,确定投资方向。此类公司的咨询业务主要包括: 1.接受政府、证券管理机关和有关业务部门的委托,提供宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询; 2.接受证券投资者的委托,提供证券投资、市场法规等方面的业务咨询; 3.接受公司委托,策划公司证券的发行与上市方案; 4.接受证券经营机构的委托,策划有关的证券事务方案,担任顾问; 5.编辑出版证券市场方面的资料、刊物和书籍等; 6.举办有关证券投资咨询讲座、报告会、分析会等; 7.发表证券投资咨询文章、评论、报告,以及通过公众传播媒体和电信设备系统提供证券投资咨询服务。 法律依据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格; (二)有100万元人民币以上的注册资本; (三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; (四)有公司章程; (五)有健全的内部管理制度; (六)具备中国证监会要求的其他条件。 |
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