| 问题 | 债券承销的概念是哪些 |
| 释义 | 本文主要介绍了债券承销的概念和证券公司债券承销的方式。债券承销是指投资银行根据客户要求将债券销售给机构投资者和社会公众投资者的行为。证券公司债券承销的方式包括证券代销、证券助销和证券包销。证券代销是承销商代理发售证券并将未售出证券退还给发行人；证券助销是承销商按合同规定买进剩余证券或向发行人贷款；证券包销是承销商以自己的资金购买全部或部分证券后再向公众出售。 法律分析 一、债券承销的概念是哪些 1、债券承销的概念是指投资银行接受客户的委托根据要求将债券销售到机构投资者和社会公众投资者手中的行为。证券经营机构申请从事股票承销业务，应当符合法律规定的条件。 2、法律依据：《证券公司监督管理条例》 第二十条 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。 二、证券公司债券承销方式有哪些 1、证券代销 (1)证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。 (2)代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务;承销商作为发行人的推销者，不垫资金 ，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担;由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。 2、证券助销 证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进(余额包销)，或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。我国的证券法将余额包销归入包销方式。 3、证券包销 证券包销是指在证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。证券包销又分两种方式：一种全额包销，一种是定额包销。全额包销是承销商承购发行的全部证券，承销商将按合同约定支付给发行人证券的资金总额。定额包销是承销商承购发行人发行的部分证券。 结语 债券承销是投资银行根据客户要求将债券销售给机构投资者和社会公众投资者的行为。证券公司在从事债券承销业务时，需要符合法律规定的条件。证券公司可以通过证券代销、证券助销和证券包销等方式进行债券承销。其中，证券代销是指承销商代理发售证券并在发售期结束后将未出售证券退还给发行人；证券助销是指承销商按合同约定购买剩余证券或向发行人贷款以保证筹资计划实现；证券包销是指承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，并在承销期满时将未销出部分自己持有。根据我国证券法，余额包销被归入包销方式。 法律依据 中华人民共和国公司法（2018修正）：第七章 公 司 债 券 第一百五十九条 公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。 公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第十五章 附则 第一百五十二条 在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金，以及合格境外投资者在境内进行证券投资，应当经国务院证券监督管理机构批准，具体办法由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门规定，报国务院批准。 中华人民共和国证券投资基金法（2015修正）：第十五章 附则 第一百五十三条 公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资活动适用本法。 |
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