| 问题 | 禁止证券公司有哪些行为？如果违反会如何处罚？ |
| 释义 | 禁止证券公司有以下行为： 1、违背客户的委托为其买卖证券； 2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； 4、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券； 5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； 7、其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。 证券公司违反上述规定的，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。 《中华人民共和国证券法》第五十七条，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件； （三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； （四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 该内容由 梁勤栓律师 和 律说律答 共创回答 |
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