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问题 公司债券发行流程怎么走
释义
    一、发行公司债券须要向谁申请
    依据我国证券法的规定,公司以行债券的时候,需要向国务院证券监督管理机构申请,证券管理部门核准后才能发行。
    《中华人民共和国证券法》
    第十六条公开发行公司债券,应当符合下列条件:
    (1)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;
    (2)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
    (3)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
    (4)筹集的资金投向符合国家产业政策;
    (5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;
    (6)国务院规定的其他条件。
    公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
    上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当符合本法关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
    二、公司债券发行的流程
    第一,作出决议或决定。股份有限公司、有限责任公司发行公司债券,要由董事会制订发行公司债券的方案,提交股东会审议作出决议。国有独资公司发行公司债券,由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。
    第二,提出申请。公司应当向国务院证券管理部门提出发行公司债券的申请,并提交下列文件:
    (1)公司登记证明;
    (2)公司章程;
    (3)公司债券募集办法;
    (4)资产评估报告和验资报告。
    第三,经主管部门批准。国务院证券管理部门对公司提交的发行公司债券的申请进行审查,对符合公司法规定的,予以批准;对不符合规定的不予批准。
    第四,与证券商签订承销协议。
    第五,公告公司债券募集方法。发行公司债券的申请批准后,应当公告公司债券募集办法。公司债券募集办法应当载明下列主要事项:
    (1)公司名称;
    (2)债券总额和债券的票面金额;
    (3)债券的利率;
    (4)还本付息的期限和方式;
    (5)债券发行的起止日期;
    (6)公司净资产额;
    (7)已发行的尚未到期的公司债券总额;
    (8)公司债券的承销机构。发行公告上还应载明公司债券的发行价格和发行地点。
    第六,认购公司债券。社会公众认购公司债券的行为称为应募,应募的方式可以是先填写应募书,而后履行按期缴清价款的义务,也可以是当场以现金支付购买。当认购人缴足价款时,发行人负有在价款收讫时交付公司债券的义务。
    
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更新时间:2024/12/23 11:44:43