释义 |
法律分析:金融衍生品交易的监管机构主要包括国家相关金融监管部门、证券交易所、自律组织等。监管方式主要包括事前审查、事中监管和事后处罚等方式。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第二十二条:证券交易所是证券市场的自律组织,负责维护市场的公平、公开和正常秩序。 2.《中华人民共和国金融衍生品交易管理办法》第十六条:衍生品交易所应当建立健全审慎性管理制度,明确交易员和客户业务操作的责任和义务。 3.《中华人民共和国银行业监督管理法》第七条:中国人民银行是国务院金融机构,履行银行业监督管理职责。 4.《中华人民共和国期货法》第二十一条:期货交易所是期货市场的自律组织,负责维护市场的公平、公开和正常秩序。 5.《中华人民共和国商业银行法》第十二条:商业银行应当建立健全内部控制体系,实行全面风险管理和内部监控。 以上为金融衍生品交易监管机构和监管方式的相关法律依据。 |