| 问题 | 保险公司合规负责人和合规管理部门的职责 |
| 释义 | 1、保险公司合规负责人 保险公司任命合规负责人，应当依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》及中国保监会的有关规定申请核准其任职资格。 保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。 保险公司合规负责人对董事会负责，接受董事会和总经理的领导，并履行以下职责： （1）全面负责公司的合规管理工作，领导合规管理部门； （2）制定和修订公司合规政策，制订公司年度合规管理计划，并报总经理审核； （3）将董事会审议批准后的合规政策传达给保险从业人员，并组织执行； （4）向总经理、董事会或者其授权的专业委员会定期提出合规改进建议，及时报告公司和高级管理人员的重大违规行为； （5）审核合规管理部门出具的合规报告等合规文件； （6）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。 2、保险公司合规管理部门 保险公司总公司及省级分公司应当设置合规管理部门。保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。 保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位对上级合规管理部门或者合规岗位负责，同时对其所在分支机构的负责人负责。 保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，并规定确保其独立性的措施。 保险公司应当确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。 合规管理部门履行以下职责： （1）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化； （2）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度； （3）组织实施合规审核、合规检查； （4）组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险； （5）撰写年度合规报告； （6）为公司新产品和新业务的开发提供合规支持，识别、评估合规风险； （7）组织公司反洗钱等制度的制订和实施； （8）开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询； （9）审查公司重要的内部规章制度和业务规程，并依据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务规程的建议； （10）保持与监管机构的日常工作联系，反馈相关意见和建议； （11）组织或者参与实施合规考核和问责； （12）董事会确定的其他合规管理职责。 |
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