问题 | 经纪人需要向证券交易所报告什么样的信息? |
释义 | 法律分析:证券交易所对经纪人报告的信息有明确的规定,包括客户账户信息、证券交易信息、合规规定遵守情况等。经纪人应当按照规定及时准确地向证券交易所报告相关信息,以确保证券市场的良性运行。 法律依据: 1.《中华人民共和国证券法》第七十三条 经纪人应当按照有关法律、行政法规、规章和证券交易所的规定,报告客户的账户和交易信息。 2.《关于进一步加强证券公司、期货公司交易监管工作的通知》(证监发〔2010〕55号) 第四条 证券公司、期货公司应当建立健全业务数据报送制度,按规定及时向证券交易所报送交易数据、风险数据、客户数据等信息。 3.《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第43号)第七条 上市公司经纪人向证券交易所报送的股东大会、董事会、监事会以及董事、监事、高级管理人员等持股变动信息,应当在股东大会、董事会、监事会决议公告之日起3个交易日内报送,同时需抄送上市公司。 以上法律依据规定了证券交易所对于经纪人报告的信息的明确要求,经纪人应当严格按照规定履行报告义务,以确保证券市场的正常运行。 |
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