| 问题 | 证券市场禁入情形规定 |
| 释义 | 法律分析： 《证券市场进入规定》第三条规定了下列8类禁入情形：1.严重违反法律、行政法规或者证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；2.从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害；3.在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序；4.从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大；5.因违反法律、行政法规或者证监会有关规定，五年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或五年内曾经被采取身份类禁入措施的；6.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者证监会有关规定的活动；6.对于新规实施前发生的应予证券市场禁入的违法行为。 法律依据： 《证券市场进入规定》 第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 |
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