| 问题 | 证券交易所的法律责任和职能范围 |
| 释义 | 证券交易所的主要职责包括提供交易场所、制定规则、监管交易和会员、管理上市公司、公布信息等，并需履行监控交易、设立风险基金、保证金专用账户、确保交易结果不改变等义务，对违规交易者追究责任，处理违规交易利益，对违反规则者给予纪律处分。 法律分析 证券交易所的职责范围主要包括： 1、提供证券交易的场所和设施； 2、制定证券交易所的业务规则； 3、接受上市申请，安排证券上市； 4、组织、监督证券交易； 5、对会员进行监管； 6、对上市公司进行监管； 7、管理和公布市场信息； 8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务； 9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌； 10、证券监督管理机构赋予的其他职能。 证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务：1、对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金；3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户，不得擅自使用；4、按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所有关交易规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。 拓展延伸 证券交易所的监管职责与法律责任 证券交易所作为金融市场的核心机构，承担着监管职责和法律责任。其监管职责包括确保市场公平、公正和透明，维护投资者权益，防范市场操纵和欺诈行为等。证券交易所通过制定和执行一系列规则和制度，监督市场参与者的行为，确保市场的正常运行。同时，证券交易所也承担着法律责任，如履行信息披露义务、维护交易安全和稳定等。在法律责任方面，证券交易所需积极配合监管机构进行调查和处罚，确保市场秩序和法律的有效实施。综上所述，证券交易所的监管职责与法律责任密切相关，共同促进了证券市场的健康发展。 结语 证券交易所作为金融市场核心机构，承担着重要的监管职责和法律责任。其职责范围包括提供交易场所、制定业务规则、监督交易和监管上市公司等。同时，证券交易所还需履行实时监控交易、设立风险基金等义务，并严格处理违规交易行为。作为法律专业人士，我们应积极配合监管机构，确保市场公平、投资者权益得到维护。证券交易所的监管职责与法律责任相辅相成，共同推动证券市场的健康发展。 法律依据 中华人民共和国证券法（2019修订）：第十三章 法律责任 第二百一十一条 证券公司及其主要股东、实际控制人违反本法第一百三十八条的规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第八章 证券公司 第一百三十九条 国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 中华人民共和国证券法（2019修订）：第六章 投资者保护 第八十八条 证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。 投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。 证券公司违反第一款规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。 |
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