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问题 经纪人如何应对证券交易中的诈骗风险?
释义
    法律分析:在证券交易中,诈骗行为往往存在,经纪人需要采取措施防范风险。首先,经纪人应当具备足够的专业知识,识别和辨别真伪证券,避免参与非法交易。其次,经纪人应当遵守相关法律法规,严格执行交易制度,保护客户合法权益,防范恶意操纵和内幕交易等违法行为。最后,经纪人需要保持警惕,及时汇报异常交易情况,并且参与制定风控方案。
    法律依据:
    1.《证券法》第六十四条 证券经营机构和证券从业人员应当遵守法律法规,保护客户利益,执行客户的指令,不得操纵证券市场,不得从事其他违法活动。
    2.《证券投资基金法》第七十五条 证券投资基金管理人应当依照本法、《基金合同》和有关规定,采取符合业务规律和风险特征的有效措施,提高证券投资风险管理能力。
    3.《中华人民共和国合同法》第四十八条 有下列情形之一的,合同无效:(二)以欺诈、胁迫的手段订立合同或者利用对方的困境、轻信订立合同的。
    4.《中华人民共和国刑法》第二百五十四条 有情节轻微的,处五年以下有期徒刑或者拘役,或者罚金;情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;情节特别严重的,处十年以上有期徒刑甚至无期徒刑,并处罚金或者没收财产。
    
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更新时间:2025/2/23 22:11:28