| 问题 | 私募基金不备案风险有哪些 |
| 释义 | 私募基金不备案的风险：债务拖欠，合同诈骗，盲目担保，公司治理结构软化，监督乏力，投资不做法律可行性论证等。潜在的法律风险和经济损失不计其数。 一、债券管理的资金用途是什么？ 公司债券的资金用途有： 1、提高资本市场融资效率，稳定资本市场； 2、丰富金融投资工具，降低市场风险； 3、改善企业资本结构； 4、优化企业治理机构； 5、降低公司财务成本； 6、支持公司并购和资产重组等。 二、上市公司融资行为符合后果是什么？ 上市公司融资行为后果是： 1、风险投资与上市公司投资行为各种风险投资机构都能够为公司合适的规划投资方案，以规避闲置资金过度投资所产生的风险。 2、风险投资机构特征与上市公司投融资行为各种风险投资机构具有着不同的融资任务，风险投资机构规模、性质、背景的差异，会造成风险融资结果的差异。风险投资上市公司投融资行为影响，主要有以下几方面： (1)风险投资机构在公司所占的股份大小。若风险投资机构在公司占有较大的股份，那么风险投资机构对公司有着更大的监督权利。所以对于占有较大股份的风险投资机构而言，公司的所有经营投资活动都要受到风险投资机构的限制与监督。 (2)联合投资。各种风险投资机构的介入，也会形成互补性的作用，能够对公司内的各部门进行有效的管理改革与监督。 (3)国有背景。国有背景风险投资机构能够为公司争取到银行债务融资，但由于其监督代理的高成本，其对公司闲置资金流的监督力度较弱。 三、私募基金监管文件的内容是如何的 私募基金监管文件的内容： 一、监管机构。 国家的金融监管和证券监管以及银监会，有权依法监督管理，国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息数据，并依法进行数据信息保密，私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合，确保健康运营，并降低经营风险。 二、监管内容。 严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。 三、私募基金监管原则。 1、依法监管原则。 2、“三公”原则。 3、保障投资人利益原则。 4、高效监管原则。 5、审慎监管原则。 6、适度监管原则。 【本文关联的相关法律依据】 《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 |
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